Series 66 sınavını geçmek, hem Series 63'ü hem de Series 65'i geçmenin karşılığıdır. Ek olarak, FINRA tarafından yönetilirken, Series 66 sınavı, NASAA olarak da bilinen Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticiliği Derneği tarafından geliştirilmiştir.
Üniformalı Menkul Kıymetler Yasası
Bu, ilk olarak 1956'da yürürlüğe giren ve daha sonra değiştirilen, devletlerin menkul kıymet yasalarını standartlaştırmak ve uyumlaştırmak için tasarlanmış bir model mevzuattır. Bu fikir, ülke çapındaki en iyi uygulamaları tanıtmak ve aynı zamanda menkul kıymet firmaları ve menkul kıymet uzmanlarına uygunluğu kolaylaştırmaktı.
Yatırım Danışmanı Temsilcisinin Tanımı
Tekdüzen Menkul Kıymetler Yasası'na göre, bir yatırım danışmanı temsilcisi, aşağıdakilerden herhangi birini yapan bir yatırım danışmanlığı firması tarafından istihdam edilen veya bunlarla ilişkili bir kişidir:
- Öneriler yapar veya yatırım tavsiyesi verir
- Müşteri hesaplarını veya portföylerini yönetir
- Menkul kıymetlere ilişkin hangi tavsiyelerin veya tavsiyelerin verilmesi gerektiğini belirler.
- Yatırım tavsiyesinde bulunur veya yatırım tavsiyesinde bulunarak kendini ya da kendini tutar.
- Yatırım tavsiyelerinin satışı veya satışı için teklif almak, teklif vermek veya pazarlık etmek için tazminat alır.
- Yukarıdaki görevlerden herhangi birini yerine getiren çalışanları denetler
Öte yandan, bir yatırım danışmanı kim değil:
- Sadece büro veya bakanlık eylemleri gerçekleştirir
- Yatırım tavsiyesi formüle etmede veya teklif etmede kimlerin katılımı tesadüfi olup, yatırım danışmanlığı için özel tazminat talep etmemektedir.
SEC'e kayıtlı olan yatırım danışmanlığı şirketleri ve bu kuruluşlar tarafından istihdam edilen ya da onlarla ilişkili kişiler, gerçek iş yerleri belirli bir eyalette bulunan yatırım danışmanı temsilcileri hariç olmak üzere, ayrı devlet tescil, lisans ya da yeterlilikten muaftır.
Muafiyetler
Bazı profesyonel atama sahiplerinin, özellikle CFA ve CFP'nin sahiplerinin, aynı materyalin halihazırda kanıtlanmış bir ustalığı olduğu kabul edilir ve bu nedenle, çoğu eyalette Series 66 sınavına girmekten muaftır. Bu gibi diğer tanımlamalar Kişisel Mali Uzmanı (PFS), Chartered Financial Consultant (ChFC) ve Chartered Investment Counselor (CIC) bilgilerini içerir.
Sınavın Süresi
Series 66 sınavı 110 çoktan seçmeli sorudan oluşur ve testi tamamlamak için 150 dakika ayrılır. Sınava giren soruların sadece 100 tanesi adayın 'final' puanına doğru sayılır. Her test, sınavın gelecek sürümlerinde kullanılmak üzere düşünülen 10 deneysel soru içerir. Sınav boyunca dağıtılırlar ve sınav katılımcıları hangileri olduklarından habersizdir.
Geçme puanı
66. sınava girme sınavı asgari yetkinliği test eder ve bir geçme notu 75 doğru cevaptır veya final skoruna kadar geçen 100 sorudan% 75idir. Series 66 sınavında başarısız olan adayın tekrar almadan önce en az 30 gün beklemesi gerekmektedir. Aynı kural, ikinci kez başarısız olan ve üçüncü kez almak isteyen biri için de geçerlidir. Üçüncü bir başarısızlıktan sonra, aday tekrar sınava girmeden en az 180 gün beklemelidir. Aynı kural, müteakip başarısız girişimler için de geçerlidir.
İşlenmiş konular
Series 66 sınavını geçmek, hem Series 63 hem de Series 65'i geçmeye eşdeğerdir. Bununla birlikte, aynı zamanda Series 7 sertifikasına sahip adaylar için tasarlanmıştır. Buna göre, Series 66 testi, Seri 65 sınavının önemli bir parçası olan ancak Series 7 sınavında daha uzun ve ayrıntılı olarak ele alınan menkul kıymet ürünleri, menkul kıymet analizi ve yatırım stratejisi ile ilgili soruları atlar.
Kayıtlı ve Lisanslı Olmak
Series 66 sınavını geçmekle ilgili birkaç uyarı var. Birincisi, aday, iş yapacakları devletlerin menkul kıymet yasalarının ve yönetmeliklerinin özel gereksinimlerini bilmek ve bunlara uymaktan hala sorumludur. İkinci olarak, sınavı geçerken genellikle belirli bir eyalette iş yapmak için lisans almanın önemli bir ön koşulu olmakla birlikte, sadece bir tanesi olması zorunlu değildir ve hiçbir zaman belirli bir eyalette lisanslanmaya veya tescil edilmeye yönelik otomatik bir hak vermez. Bununla birlikte, NASAA, Tekdüzen Birleşik Devlet Hukuku Muayenesi'nin, bu düzenlemede ve mali profesyonellerin yeterlilik standartlarında tekdüzeliği teşvik ederek daha iyi devlet menkul kıymetleri düzenlemesi ve yatırım yapan halkın daha iyi korunmasını sağladığına inanmaktadır.