FINRA Sınavları
FINRA, üye firmalarda kilit pozisyonlara sahip kişilerin en önemli referansları olan uzun bir sınav listesini yönetir. Bazı işler için, birden çok sınavı geçerek birden çok sertifikaya sahip olmak gerekli olabilir.
Çoğu FINRA sertifikasyonu için, birkaç yılda bir tekrar test etmek, sektördeki gelişmeleri takip ettiğinizi göstermek için gereklidir.
FINRA Testlerini Alma
FINRA testlerini bir birey olarak kabul edemezsiniz. Bunun yerine, bir FINRA üye firması tarafından desteklenmelisiniz. Böylece işveren, işinize bağlı olarak hangi testlerin geçmeniz gerektiğini belirleyecektir. Bazı işverenlerin kurum içi hazırlık sınıfları sunabilmesine rağmen, FINRA testleri için eğitim normal olarak kendi kendine çalışma yoluyla gerçekleşmektedir.
Yukarıdakiler uyarınca, işverenleri değiştirmeye ve gerekli FINRA sertifikasyonuna sahip olmadığınız yeni bir işe girmeye çalışmak sorun yaratabilir. Yeni firmanız, aslında, koşullu bir şekilde işe alınacaktır. Bu arada, testi geçemezseniz, potansiyel olarak zor bir noktada olacaksınız.
Seri 7: Seri 7 Genel Menkul Kıymet Temsilcisi yeterliliği, Mali Müşavirler ve bazı diğer satış pozisyonları için en iyi bilinen, belki de zorunludur.
Seri 6: Seri 6 yeterliliği, sahibinin Seri 7'den çok daha sınırlı bir yatırım ürün grubu içinde işlem yapmasına izin verir. Bunlar temel olarak yatırım fonları ve değişken kurlar gibi paketlenmiş yatırım ürünleri ile sınırlıdır.
63 ve 66 Serisi : Series 63 ve Series 66 sınavları devlet menkul kıymeti düzenlemelerini kapsar ve çoğu Mali Müşavir pozisyonu için de gerekli olabilir.
65 Serisi: 65 Serisi , yatırım danışmanı temsilcisi olma hakkına sahip olan Tekdüzen Yatırım Danışmanlığı Hukuk Sınavıdır.
NASAA
63, 65 ve 66 numaralı sınavların FINRA tarafından yönetilirken, ayrı bir kuruluş olan Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA) tarafından hazırlandığını unutmayın. Ayrıca, çoğu FINRA testinden farklı olarak, bir FINRA üye firması tarafından 63, 65 veya 66 serilerinin alınması için sponsor olmanıza gerek yoktur. Birçok eyalet, Seriyi geçmek yerine, başta CFP veya CFA olmak üzere, çeşitli diğer nitelikleri kabul eder. 65 veya 66 sınav.
Daha fazla bilgi için: FINRA web sitesine bakınız.
İş Olanakları: FINRA'daki mevcut iş ilanları listesine bakınız.