Kayıtlı Satış Asistanı Sınavı
Daha Büyük Firmalarda Daha Yüksek Standartlar
Series 11 sınavı, aslında, Series 7 sınavının eşdeğer bölümlerinin oldukça kesilmiş ve basitleştirilmiş bir versiyonudur. Bununla birlikte, en büyük perakende aracı kurumlarının kayıtlı satış asistanlarını çok daha yüksek bir bilgi standardına sahip olma eğiliminde olduklarını ve bunların hem 7 hem de Series 66 sınavlarını geçmelerini ve finansal danışmanlarının geçmesi gereken testlerin yapılmasını gerektirdiğini unutmayın.
Seri 11 Kayıt Olanağındaki Kısıtlamalar
Seri 11 kayıtlı satış asistanları, iş faaliyetlerindeki bu kısıtlamalara uymak zorundadır:
- İstenmeyen müşteri siparişlerini kabul ederken ve işlerken veya fiyat teklifleri verirken, üye firmalarının tesislerinde fiziksel olarak bulunmalıdırlar.
- Uygun şekilde kayıtlı bir müdürün doğrudan gözetimi altında olmalıdırlar.
- Yatırım tavsiyesi veya görüşleri sunamazlar.
- Öneriler yapamazlar.
- Üye firma adına sipariş giremezler.
- Yeni hesap kabul edemez veya açamazlar.
- Mevcut müşterileri önceden nitelendiremezler.
- Belediye menkul kıymetleri veya doğrudan katılım programları için emir kabul etmeyebilirler.
- İşlem yaptıkları işlemlerin sayısı veya boyutu için ekstra doğrudan veya dolaylı tazminat alamazlar.
Kayıtlı Satış Asistanlarının Avantajları
Seri 11 kayıtlı satış asistanı , işyerindeki müşterilerden önemli miktardaki istenmeyen ticari siparişleri alan yoğun bir finansal danışman veya finansal danışman ekibine özellikle değer verebilir.
Kayıtlı Satış Asistanlarının Dezavantajları
Yukarıda sıralanan kısıtlamalara tabi olan kayıtlı bir satış asistanı, tavsiye ve danışmanlık sunamayan saf bir emirdir. Rekorun mali danışmanı bu nedenle, istenmeyen talepleri idare etmek isteyebilir, uygun olduğunda, bu emirlere kötü tavsiyelerde bulunulduğunda müşterilere tavsiyede bulunmak isteyebilir.
Sınavın İçeriği
Seri 11 sınavı 50 sorudan oluşuyor ve bir saat sürüyor. % 70'lik bir puan geçme notu. Sınavda ele alınan ana konu alanları şunlardır:
- Menkul kıymet türleri
- Müşteri hesapları ve siparişleri
- Menkul Kıymetler piyasaları
- Güvenlik sektörü yönetmelikleri
Daha özel olarak, 11 Serisi sınavı aşağıdaki bilgileri test eder:
- Ortak stoğun sınıfları; piyasa değeri / cari fiyat; kesirli paylar
- Kümülatif, konvertibl, callable ve ayarlanabilir / değişken oran gibi tercih edilen hisse senedi türleri
- Ortak ve tercih edilen hisse senetleri ve borç menkul kıymetleri arasındaki fark
- Seçenek türleri ve temel terminoloji
- Amerikan depozito makbuzları / hisseleri (ADR'ler ve ADS'ler)
- Gayrimenkul yatırım ortaklıkları (GYO)
- Yatırım şirketi ürünleri ve borsa yatırım fonları (ETF)
- Hesap türleri ve her birinde yapılabilecek işlemler
- Müşteri siparişlerini kabul etme ve bunları yürütme için gönderme
- İşlem ve sipariş türleri ve kullanıldığında
- Müşteri sipariş biletinde kaydedilecek bilgiler
- Bir müşterinin satılacak menkulleri teslim etme yeteneğini belirleme
- Yerleşim şartları
- Menkul kıymet piyasaları ve açık artırma ile bayi piyasaları arasındaki farklar
- Menkul kıymet işlemleri ile ilgili terminoloji
- Ticaret duruşlarında yürürlükte olan şartlar
- SEC ve Federal Rezervin Rolleri
- FINRA ve diğer öz düzenleme kurumlarının rolleri
- 1934 Menkul Kıymetler Borsası Yasası
- İçeriden bilgi ticareti
- FINRA ve NASD kayıt, yeterlilik ve sürekli eğitim ile ilgili kurallar
- Profesyonel davranış kuralları
- Üye firmalarda denetleme ve uyum prosedürleri