Finansal Danışman Olmak
Menkul kıymet firmaları yeni finansal danışmanlar yetiştirdiğinde, genellikle kariyer değişikliği arayan deneyimli finansal hizmetler sektörü profesyonelleri ararlar.
Üstelik, bugün bir finansal danışman haline gelmek, genellikle bir işyerinde çalışan bir pratisyen veya bir çırak almaya istekli bir takım bulmaya , iş kitaplarına hizmet sunmaya ve / veya genişlemesine yardımcı olmaya yönelik yoğun bir ağ kurmayı gerektirir.
Ayrıca, etkili bir iş yeri sponsoru yetiştirmek ve doğru yerlere bağlantıları, finansal danışmanlık hizmetlerine finansal hizmetler alanındaki diğer pozisyonlardan girmek için bir bilet olabilir.
Bir finansal planlayıcı olarak önceki sertifikasyon ve deneyim, finansal danışman olma yolunda geçiş yapmak isteyen biri için özellikle yararlı bir arka plan olabilir. Nitekim, giderek artan sayıda finansal danışman ekibi ve uygulama grubu, finansal planlama uzmanlarını üye olarak gemide getirme konusundaki değeri görmektedir.
Önde gelen menkul kıymet firmalarının çalıştırılması da dahil olmak üzere birçok finansal danışman uygulamasının, aile işletmelerine, kurucu veya baş danışmanın çocuklarıyla ya da diğer akrabalarıyla birlikte, uygulamaya yardımcı olmak ve nihayetinde miras almak için etkin bir şekilde geliştirildiğini unutmayın.
Eğitim
Bir finansal danışman için en az bir lisans derecesi bekleniyor. Finansman, muhasebe ve / veya ekonomi dersi, gerekli olmasa da yararlıdır. Güçlü nicel ve problem çözme becerileri hayati öneme sahiptir, ancak sözlü ve satış becerileri de vardır. Bir MBA, hukuki çalışmalarda veya hukukta bir dereceye kadar, firmaya ve duruma bağlı olarak işe alım sürecinde size bir bacak verebilir.
belgeleme
Mali müşavir olmak FINRA tarafından sunulan Series 7 sınavının geçmesini ve sürekli eğitim gereksinimlerinin karşılanmasını gerektirir. Series 7 sınavına girmek için bir FINRA üye firması (yani, işvereniniz) tarafından desteklenmelisiniz. Bazı firmalarda, daha kıdemli finansal danışman pozisyonları için ve bazı eyaletlerde, bir veya daha fazla ilave kimlik gerekli olabilir.