Menkul Kıymet Hukukunun Tarihi
Menkul kıymetler yasası, başlangıçta başka bir finansal krize tepki olarak gelişti - 1929'da piyasa çöküşünün çok daha büyük bir felaketi. Franklin Delano Roosevelt'in “Yeni Anlaşması” nın bir parçası olarak, Kongre 1933 tarihli Menkul Kıymetler Yasası'nın yanı sıra 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nı yürürlüğe koydu. Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC).
1933 ve 1934 sayılı Kanunlardan önce, devlet yasaları “mavi gökyüzü kanunları” olarak bilinen menkul kıymetleri yönetmiştir. Bu eyalet yasaları, bir güvenliğin federal yasalardan muaf kaldığı belirli durumlarda uygulanabilirliğini korumaktadır.
İş görevleri
Menkul kıymetler vekilleri müşterileri hisse senetleri, yatırım fonları, tahviller ve diğer finansal araçlar açısından temsil eder. Bu çalışma temel olarak üç geniş alana ayrılmıştır: işlemsel uygulama, düzenleyici uygulama ve dava .
Menkul Kıymet İşlemleri
İşlemsel çalışma, ilk halka arzların, ikincil tekliflerin, birleşme ve devralmaların ve menkul kıymetlerin özel satışının yasal tekniklerinin yönetilmesini gerektirir. Dünya çapında ticareti finanse etmek için hisse senedi veya diğer menkul kıymet ihraçları kullanılır. İşlem avukatları, bu işlemleri büyük şirketlerden bireysel yatırımcılara kadar müşterileri adına kolaylaştırır. Menkul kıymet avukatları genellikle bu işlemlerin yapılandırılmasında vergi uzmanları ile yakın bir şekilde çalışır.
Menkul Kıymetler Yönetmeliği
İşlem avukatları, “anlaşma” nın ihtişamını yitirirken, uygulamanın düzenleyici yönü, işlemlerin bütünlüğünü korur. Kalbinde, 1933 Yasası önemli finansal bilgilerin açıklanmasını sağlar. Düzenleyici çalışmalarda uzmanlaşmış avukatlar, şirketlerin ve belirli kişilerin, uygun bilgileri zamanında bildirmelerini sağlar.
Bu düzenlemeler sadece SEC tarafından değil, aynı zamanda Para Birimi, Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği, New York Menkul Kıymetler Borsası ve NASDAQ Ofisi de dahil olmak üzere diğer düzenleyici kurumlar tarafından da uygulanmaktadır. Menkul kıymet avukatları, düzenleyici çalışmalarda yer alan çok sayıdaki evrak işlerinin yapılmasına yardımcı olmak için sıklıkla paralegallere güvenmektedir.
Menkul Kıymet Davaları
Şirketler yönetmeliklerden vazgeçerlerse, menkul kıymetler borçluları daha sonra merkezi oyuncular haline gelir. Menkul kıymetler hukukçuları, medeni ve cezai alanda, medeni ve cezai yaptırım eylemlerinin yanı sıra hukuk davalarını da işledikleri için çalışırlar. Örneğin, menkul kıymetler vekilleri, bir kurumun hissedarlarını, şirketin memurları ve yöneticileri aleyhinde bir menkul kıymet dolandırıcılık davasında temsil edebilir veya müşterilere SEC düzenlemelerinin ihlali ile ilgili konularda yardımcı olabilir.
Eğitim ve Beceriler
Yasal bir eğitim , tabi ki, bir menkul kıymet avukatı olmak için gereklidir. Bir Juris Doktora derecesi gerekli olsa da, menkul kıymetler avukatının gelişiminde finans ya da muhasebede bir arka plan da önemlidir. Mükemmel yazma becerilerine sahip olmanın yanı sıra, menkul kıymet avukatları finansal verileri okuyabilmeli ve anlayabilmelidir.